Course description

This course provides a detailed understanding of the Securities and Exchange Board of India (SEBI), its role in regulating the securities market, and the key functions it performs to ensure a transparent and secure financial environment. The course will guide learners through SEBI’s evolution, regulatory framework, enforcement mechanisms, and how it protects the interests of investors while promoting market integrity and efficiency.

Key Topics Covered:

1. Introduction to SEBI

   • History and formation of SEBI.
   • SEBI’s objectives and powers under the SEBI Act of 1992.
   • SEBI's role in the Indian financial markets.

2. Regulatory Framework

   • SEBI’s regulatory authority and its relationship with stock exchanges, brokers, and market intermediaries.
   • The functions of SEBI in ensuring fair practices in trading, disclosure, and investor protection.
   • SEBI’s role in corporate governance and insider trading regulations.

3. SEBI’s Functions and Responsibilities

   • Promoting transparency, fairness, and liquidity in the market.
   • Protecting investors from fraudulent activities, manipulation, and misleading information.
   • Regulating and overseeing the primary and secondary markets, including IPOs, FPOs, and market operations.

4. Market Intermediaries and Regulations

   • SEBI’s oversight on various market participants: brokers, investment advisors, mutual funds, portfolio managers, and merchant bankers.
   • Registration and compliance requirements for market intermediaries.
   • SEBI’s role in disclosure regulations and advertising guidelines.

5. Investor Protection Mechanisms

   • Mechanisms for addressing investor complaints and grievances.
   • Role of SEBI in ensuring investor education and awareness programs.
   • Investor protection funds and dispute resolution mechanisms.

6. SEBI’s Enforcement and Compliance

   • SEBI’s enforcement powers in investigating market violations, fraud, and manipulation.
   • Penalties and actions SEBI takes against non-compliance, including fines and sanctions.
   • The role of SEBI in investigating insider trading and market manipulation cases.

7. Recent Developments and Initiatives by SEBI

   • SEBI’s initiatives in promoting market reforms and fostering financial market development.
   • SEBI’s role in regulating derivatives, commodities trading, and financial technology.
   • SEBI’s focus on sustainability and ESG (Environmental, Social, and Governance) disclosures.

8. International Influence and Comparisons

   • The influence of global regulatory standards on SEBI’s practices, including its collaboration with international financial institutions and regulators.
   • Comparison of SEBI’s regulatory practices with other major global financial regulators like the SEC (U.S.) and FCA (U.K.).

এই কোর্সটি সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ বোর্ড অফ ইন্ডিয়া (সেবি)-এর সিকিউরিটিজ বাজার নিয়ন্ত্রণে তার ভূমিকা এবং একটি স্বচ্ছ ও সুরক্ষিত আর্থিক পরিবেশ নিশ্চিত করার জন্য এটি যে মূল কাজগুলি সম্পাদন করে তার একটি বিশদ ধারণা প্রদান করে। কোর্সটি শিক্ষার্থীদের সেবির বিবর্তন, নিয়ন্ত্রক কাঠামো, প্রয়োগকারী প্রক্রিয়া এবং বাজারের অখণ্ডতা ও দক্ষতার প্রচারের সময় কীভাবে বিনিয়োগকারীদের স্বার্থ রক্ষা করে তার মাধ্যমে নির্দেশনা দেবে।
মূল বিষয়গুলিঃ
সেবির সঙ্গে পরিচয়
সেবির ইতিহাস ও গঠন।
1992 সালের সেবি আইনের অধীনে সেবির উদ্দেশ্য এবং ক্ষমতা।
ভারতীয় আর্থিক বাজারে সেবির ভূমিকা।
নিয়ন্ত্রণমূলক কাঠামো
সেবির নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ এবং স্টক এক্সচেঞ্জ, দালাল এবং বাজারের মধ্যস্থতাকারীদের সাথে এর সম্পর্ক।
বাণিজ্য, প্রকাশ এবং বিনিয়োগকারীদের সুরক্ষার ক্ষেত্রে ন্যায্য অনুশীলন নিশ্চিত করার ক্ষেত্রে সেবির কাজ।
কর্পোরেট গভর্নেন্স এবং ইনসাইডার ট্রেডিং রেগুলেশনে সেবির ভূমিকা।
SEBI এর কার্যাবলী ও দায়িত্ব
বাজারে স্বচ্ছতা, ন্যায্যতা এবং তারল্য বৃদ্ধি করা।
প্রতারণামূলক কার্যকলাপ, কারসাজি এবং বিভ্রান্তিকর তথ্য থেকে বিনিয়োগকারীদের রক্ষা করা।
আইপিও, এফপিও এবং বাজার পরিচালনা সহ প্রাথমিক ও গৌণ বাজার নিয়ন্ত্রণ ও তদারকি করা।
বাজার মধ্যস্থতাকারী ও নিয়মাবলী
বিভিন্ন বাজারের অংশগ্রহণকারীদের উপর সেবির নজরদারিঃ দালাল, বিনিয়োগ উপদেষ্টা, মিউচুয়াল ফান্ড, পোর্টফোলিও ম্যানেজার এবং মার্চেন্ট ব্যাংকার।
বাজার মধ্যস্থতাকারীদের জন্য নিবন্ধন এবং সম্মতি প্রয়োজনীয়তা।
প্রকাশ নিয়মকানুন এবং বিজ্ঞাপনের নির্দেশিকায় সেবির ভূমিকা।
বিনিয়োগকারী সুরক্ষা ব্যবস্থা
বিনিয়োগকারীদের অভিযোগ ও অভিযোগের সমাধানের জন্য ব্যবস্থা।
বিনিয়োগকারীদের শিক্ষা ও সচেতনতা কর্মসূচি নিশ্চিত করতে সেবির ভূমিকা।
বিনিয়োগকারী সুরক্ষা তহবিল এবং বিরোধ নিষ্পত্তি ব্যবস্থা।
সেবির প্রয়োগ ও সম্মতি
বাজার লঙ্ঘন, জালিয়াতি এবং কারসাজি তদন্তে সেবির প্রয়োগকারী ক্ষমতা।
মেনে না চলার বিরুদ্ধে সেবি জরিমানা ও নিষেধাজ্ঞা সহ শাস্তিমূলক ব্যবস্থা গ্রহণ করে।
ইনসাইডার ট্রেডিং এবং মার্কেট ম্যানিপুলেশন মামলার তদন্তে সেবির ভূমিকা।
সেবির সাম্প্রতিক উন্নয়ন ও উদ্যোগ
বাজার সংস্কারের প্রচার এবং আর্থিক বাজারের বিকাশের জন্য সেবির উদ্যোগ।
ডেরিভেটিভস, পণ্য ব্যবসা এবং আর্থিক প্রযুক্তি নিয়ন্ত্রণে সেবির ভূমিকা।
স্থায়িত্ব এবং ই. এস. জি (পরিবেশগত, সামাজিক এবং শাসন) প্রকাশের উপর সেবির ফোকাস।
আন্তর্জাতিক প্রভাব ও তুলনা
আন্তর্জাতিক আর্থিক প্রতিষ্ঠান এবং নিয়ন্ত্রকদের সাথে সহযোগিতা সহ সেবির অনুশীলনের উপর বিশ্বব্যাপী নিয়ন্ত্রক মানগুলির প্রভাব।
SEC (U.S.) এবং FCA (U.K.) এর মতো অন্যান্য প্রধান বৈশ্বিক আর্থিক নিয়ন্ত্রকদের সাথে SEBI এর নিয়ন্ত্রক অনুশীলনের তুলনা।

What will i learn?

• By the end of a course on the Securities and Exchange Board of India (SEBI), students will have developed a comprehensive understanding of SEBI's role in regulating the Indian financial markets and ensuring investor protection. The learning outcomes of this course include: 1. Understanding of SEBI's Role and Functions Define the key functions and responsibilities of SEBI as the regulator of the Indian securities market. Comprehend SEBI’s role in ensuring market fairness, transparency, and integrity. Recognize SEBI’s importance in fostering investor confidence and safeguarding their interests in the market. 2. Knowledge of SEBI’s Regulatory Framework Explain the SEBI Act, 1992, and how SEBI enforces the regulations governing the Indian financial markets. Identify the types of regulations SEBI oversees, such as those governing stock exchanges, brokers, mutual funds, and market participants. Understand the legal framework that SEBI operates under to maintain orderly trading, disclosure norms, and compliance in the market. 3. Insights into Investor Protection Mechanisms Understand the mechanisms SEBI has in place to protect investors from fraudulent activities, manipulation, and unethical practices. Learn how SEBI ensures corporate governance, transparency, and the disclosure of financial information by companies. Gain knowledge of how investors can file complaints and utilize SEBI's grievance redressal systems. 4. SEBI's Role in Market Intermediaries and Compliance Comprehend the role of SEBI in regulating market intermediaries like brokers, investment advisors, portfolio managers, and mutual funds. Understand the compliance requirements for market participants, including the registration process and adherence to SEBI’s guidelines. 5. Knowledge of Corporate Governance and Disclosure Requirements Understand SEBI’s influence on corporate governance and its focus on ensuring that companies disclose relevant and accurate financial information. Learn about SEBI’s regulations on board composition, audit committees, and director responsibilities to promote transparency and accountability. 6. Understanding of Market Manipulation and Insider Trading Recognize the measures SEBI takes to prevent market manipulation and insider trading. Comprehend SEBI's powers to investigate and penalize individuals and companies involved in market manipulation and illegal trading activities. 7. Knowledge of SEBI’s Enforcement and Penalty Mechanisms Learn about SEBI’s investigative and enforcement powers, and the steps it takes to address market violations. Understand the penalties and sanctions SEBI imposes on violators, such as fines, suspensions, and legal action. 8. Insights into SEBI’s Market Development Initiatives Explore SEBI’s role in driving market development through financial products like derivatives, commodities trading, and electronic trading platforms. Understand SEBI’s initiatives to promote financial literacy, investor education, and awareness about financial products and market behavior. 9. Application of SEBI’s Guidelines in Real-World Scenarios Apply SEBI’s regulations in real-world cases to evaluate market activities, investment options, and the legality of trading practices. Develop the ability to analyze compliance reports and investigate potential market violations under SEBI’s regulatory framework. 10. Awareness of SEBI’s International Role and Global Standards Understand SEBI's role within the global regulatory landscape and its collaboration with international financial bodies like IOSCO (International Organization of Securities Commissions).
• সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ বোর্ড অফ ইন্ডিয়া (সেবি)-র একটি কোর্সের শেষে শিক্ষার্থীরা ভারতীয় আর্থিক বাজার নিয়ন্ত্রণ এবং বিনিয়োগকারীদের সুরক্ষা নিশ্চিত করার ক্ষেত্রে সেবির ভূমিকা সম্পর্কে একটি বিস্তৃত ধারণা গড়ে তুলবে। এই কোর্সের শেখার ফলাফলের মধ্যে রয়েছেঃ 1টি। সেবির ভূমিকা ও কার্যাবলী সম্পর্কে ধারণা ভারতীয় প্রতিভূতি বাজারের নিয়ন্ত্রক হিসাবে সেবির মূল কাজ এবং দায়িত্বগুলি সংজ্ঞায়িত করুন। বাজারের ন্যায্যতা, স্বচ্ছতা এবং অখণ্ডতা নিশ্চিত করতে সেবির ভূমিকা বুঝুন। বিনিয়োগকারীদের আস্থা বৃদ্ধি এবং বাজারে তাদের স্বার্থ রক্ষায় সেবির গুরুত্ব স্বীকার করুন। 2. সেবির নিয়ন্ত্রণমূলক কাঠামোর জ্ঞান সেবি আইন, 1992 এবং সেবি কীভাবে ভারতীয় আর্থিক বাজার পরিচালনাকারী নিয়মকানুনগুলি প্রয়োগ করে তা ব্যাখ্যা করুন। স্টক এক্সচেঞ্জ, দালাল, মিউচুয়াল ফান্ড এবং বাজারের অংশগ্রহণকারীদের পরিচালনার মতো সেবি তত্ত্বাবধান করে এমন নিয়মকানুনগুলি চিহ্নিত করুন। বাজারে সুশৃঙ্খল বাণিজ্য, প্রকাশের নিয়ম এবং সম্মতি বজায় রাখার জন্য সেবি যে আইনি কাঠামোর অধীনে কাজ করে তা বুঝুন। 3. বিনিয়োগকারী সুরক্ষা ব্যবস্থার অন্তর্দৃষ্টি প্রতারণামূলক কার্যকলাপ, কারসাজি এবং অনৈতিক অনুশীলন থেকে বিনিয়োগকারীদের রক্ষা করার জন্য সেবির যে ব্যবস্থা রয়েছে তা বুঝুন। কীভাবে সেবি কর্পোরেট প্রশাসন, স্বচ্ছতা এবং সংস্থাগুলির দ্বারা আর্থিক তথ্য প্রকাশ নিশ্চিত করে তা জানুন। বিনিয়োগকারীরা কীভাবে অভিযোগ দায়ের করতে পারেন এবং সেবির অভিযোগ নিষ্পত্তি ব্যবস্থা ব্যবহার করতে পারেন সে সম্পর্কে জ্ঞান অর্জন করুন। 4. বাজার মধ্যস্থতাকারী এবং সম্মতিতে সেবির ভূমিকা দালাল, বিনিয়োগ উপদেষ্টা, পোর্টফোলিও ম্যানেজার এবং মিউচুয়াল ফান্ডের মতো বাজার মধ্যস্থতাকারীদের নিয়ন্ত্রণে সেবির ভূমিকা বুঝুন। নিবন্ধকরণ প্রক্রিয়া এবং সেবির নির্দেশিকাগুলি মেনে চলা সহ বাজারের অংশগ্রহণকারীদের জন্য সম্মতি প্রয়োজনীয়তাগুলি বুঝুন। 5. কর্পোরেট গভর্নেন্স এবং প্রকাশের প্রয়োজনীয়তা সম্পর্কে জ্ঞান কর্পোরেট প্রশাসনের উপর সেবির প্রভাব এবং সংস্থাগুলি যাতে প্রাসঙ্গিক এবং সঠিক আর্থিক তথ্য প্রকাশ করে তা নিশ্চিত করার দিকে এর দৃষ্টি নিবদ্ধ করুন। স্বচ্ছতা ও জবাবদিহিতা বৃদ্ধির জন্য বোর্ড গঠন, নিরীক্ষা কমিটি এবং পরিচালকের দায়িত্ব সম্পর্কে সেবির নিয়মকানুন সম্পর্কে জানুন। 6টি। মার্কেট ম্যানিপুলেশন এবং ইনসাইডার ট্রেডিং সম্পর্কে ধারণা বাজারের কারসাজি এবং অভ্যন্তরীণ বাণিজ্য রোধ করতে সেবি যে ব্যবস্থা গ্রহণ করে তা স্বীকার করুন। বাজারের কারসাজি এবং অবৈধ ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপে জড়িত ব্যক্তি ও সংস্থাগুলিকে তদন্ত ও শাস্তি দেওয়ার জন্য সেবির ক্ষমতা বুঝতে হবে। 7. সেবির এনফোর্সমেন্ট অ্যান্ড পেনাল্টি মেকানিজম সম্পর্কে জ্ঞান সেবির অনুসন্ধানী ও প্রয়োগকারী ক্ষমতা এবং বাজার লঙ্ঘন মোকাবেলায় এটি কী পদক্ষেপ নেয় সে সম্পর্কে জানুন। লঙ্ঘনকারীদের উপর সেবি যে জরিমানা ও নিষেধাজ্ঞা আরোপ করে, যেমন জরিমানা, স্থগিতাদেশ এবং আইনি ব্যবস্থা গ্রহণ, তা বুঝুন। 8. সেবির বাজার উন্নয়ন উদ্যোগের অন্তর্দৃষ্টি ডেরিভেটিভস, কমোডিটি ট্রেডিং এবং ইলেকট্রনিক ট্রেডিং প্ল্যাটফর্মের মতো আর্থিক পণ্যের মাধ্যমে বাজারের বিকাশ চালানোর ক্ষেত্রে সেবির ভূমিকা অন্বেষণ করুন। আর্থিক সাক্ষরতা, বিনিয়োগকারী শিক্ষা এবং আর্থিক পণ্য ও বাজারের আচরণ সম্পর্কে সচেতনতা বৃদ্ধির জন্য সেবির উদ্যোগগুলি বুঝুন। 9টি। বাস্তব-বিশ্ব প্রেক্ষাপটে সেবির নির্দেশাবলীর প্রয়োগ বাজারের ক্রিয়াকলাপ, বিনিয়োগের বিকল্প এবং ব্যবসায়িক অনুশীলনের বৈধতা মূল্যায়নের জন্য বাস্তব-বিশ্বের ক্ষেত্রে সেবির নিয়মকানুন প্রয়োগ করুন। সেবির নিয়ন্ত্রক কাঠামোর অধীনে সম্মতি প্রতিবেদন বিশ্লেষণ এবং সম্ভাব্য বাজার লঙ্ঘনের তদন্ত করার ক্ষমতা বিকাশ করুন। 10। সেবির আন্তর্জাতিক ভূমিকা এবং বৈশ্বিক মান সম্পর্কে সচেতনতা বৈশ্বিক নিয়ন্ত্রক ক্ষেত্রের মধ্যে সেবির ভূমিকা এবং আইওএসসিও (ইন্টারন্যাশনাল অর্গানাইজেশন অফ সিকিউরিটিজ কমিশন)-এর মতো আন্তর্জাতিক আর্থিক সংস্থাগুলির সঙ্গে এর সহযোগিতাকে বুঝুন।

Frequently asked question